节能风电: 节能风电对于不向下修正“节能转债”转股价钱的公告
证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2024-065
转债代码：113051 转债简称：节能转债
债券代码：137801 债券简称：GC 风电 01
债券代码：115102 债券简称：GC 风电 K1
中节能风力发电股份有限公司
对于不向下修正“节能转债”转股价钱
的公告
本公司董事会及整体董事保证本公告本色不存在职何诞妄记录、
误导性论说或者紧要遗漏，并对其本色的真正性、准确性和好意思满性承
担法律背负。
紧迫本色辅导：
? 为止 2024 年 9 月 6 日，中节能风力发电股份有限公司（以下
简称“公司”）股价在职意贯穿三十个走动日中已有十五个走动日的
收盘价低于当期转股价钱的 85%（即 2.92 元/股），已涉及“节能转
债”的转股价钱向下修正要求。
? 经公司第五届董事会第二十八次会议审议通过，公司董事会决
定不向下修正“节能转债”的转股价钱，况兼在将来 6 个月内（即
股价钱向下修正要求，亦不忽视向下修正决策。下一触发转股价钱修
正条件的时刻自 2025 年 3 月 10 日重新起算，
若再次触发
“节能转债”
的转股价钱向下修正要求，届时公司董事会将再次召开会议决定是否
欺诈“节能转债”转股价钱向下修正权益。
一、可转债刊行上市约略
经中国证券监督科罚委员会《对于核准中节能风力发电股份有限
公司公成立行可调遣公司债券的批复》（证监许可〔2021〕1770 号）
核准，中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021
年 6 月 21 日公成立行 A 股可调遣公司债券 3，000 万张，每张面值为
东说念主民币 100 元，刊行总和为东说念主民币 30 亿元，期限 6 年。票面利率第
一年为 0.2%、第二年为 0.4%、第三年为 0.6%、第四年为 1.5%、第五
年为 1.8%、第六年为 2.0%。
经上海证券走动所自律监管决定书〔2021〕309 号文喜悦，公司
所挂牌走动，转债简称“节能转债”，走动代码“113051”。
凭证《上海证券走动所股票上市法则》等接洽法律限定的法则和
《中节能风力发电股份有限公司公成立行可调遣公司债券召募施展
书》的商定，“节能转债”自 2021 年 12 月 27 日（原转股肇始日历
为 2021 年 12 月 25 日，因遇休息日延至自后的第 1 个责任日，即 2021
年 12 月 27 日）起可调遣为公司 A 股平方股股票，转股期起止日历为
格为 4.05 元/股，面前转股价钱为 3.44 元/股。
二、“节能转债”转股价钱修正要求及修正要领
凭证《召募施展书》的法则，公司可调遣公司债券转股价钱向下
修正要求如下：
“在本次可转债存续时刻，当公司股票在职意贯穿三十个走动日
中至少有十五个走动日的收盘价低于当期转股价钱的 85%时，公司董
事会有权忽视转股价钱向下修正决策并提交公司鼓舞大会审议表决。
若在前述三十个走动日内发生过转股价钱诊疗的情形，则在转股价钱
诊疗日前的走动日按诊疗前的转股价钱和收盘价贪图，在转股价钱调
整日及之后的走动日按诊疗后的转股价钱和收盘价贪图。
上述决策须经出席会议的鼓舞所握表决权的三分之二以上通过
方可实施。鼓舞大会进行表决时，握有本次可转债的鼓舞应当遮掩。
修正后的转股价钱应不低于前项法则的鼓舞大会召开日前二十个交
易日公司股票走动均价和前一走动日公司股票走动均价，且修正后的
价钱不低于最近一期经审计的每股净钞票值和股票面值。”
凭证《召募施展书》的法则，配资平台“如公司鼓舞大会审议通过向下修
正转股价钱，公司将在中国证监会指定的上市公司信息透露媒体上刊
登鼓舞大会决议公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股时刻
（如需）。从股权登记日后的第一个走动日（即转股价钱修正日）起，
运转复原转股央求并扩张修正后的转股价钱。若转股价钱修正日为转
股央求日或之后，调遣股票登记日之前，该类转股央求应按修正后的
转股价钱扩张。”
三、转股价钱修正要求触发情况
为止 2024 年 9 月 6 日，公司股价在职意贯穿三十个走动日中已
有十五个走动日的收盘价低于当期转股价钱的 85%（即 2.92 元/股）
，
已涉及“节能转债”的转股价钱向下修正要求。
四、本次不向下修正“节能转债”转股价钱的具体本色
凭证《上海证券走动所上市公司自律监管换取第 12 号——可转
换公司债券》的接洽法则，“在转股价钱修正条件触发当日，上市公
司应当召开董事会审议决定是否修正转股价钱，在次一走动日开市前
透露修正或者不修正可转债转股价钱的辅导性公告，并按照召募施展
书或者重组报酬书的商定实时施行后续审议要领和信息透露义务。上
市公司未按本款法则施行审议要领及信息透露义务的，视为本次不修
正转股价钱。”
鉴于“节能转债”刊行上市时刻较短，距离存续期届满尚远，结
合公司近期股价受宏不雅经济、市集诊疗等身分影响，波动较大，未能
正确体现公司永恒发展的内在价值。公司董事会和科罚层从公说念对待
统共投资者的角度启程，空洞推敲公司现阶段的基本情况、股价走势、
市集环境等诸多身分，以及对公司永久郑重发展与内在价值的信心，
为防范整体投资者的利益，公司董事会决定本次不欺诈“节能转债”
的转股价钱向下修正权益，且在将来六个月内（即 2024 年 9 月 9 日
至 2025 年 3 月 8 日），如再次触发“节能转债”转股价钱向下修正
要求，亦不忽视向下修正决策。
下一触发转股价钱修正条件的时刻自 2025 年 3 月 10 日重新起算，
若再次触发“节能转债”的转股价钱向下修正要求，届时公司董事会
将再次召开会议决定是否欺诈“节能转债”转股价钱向下修正权益。
敬请雄伟投资者脸色公司后续公告，驻防投资风险。
特此公告。
中节能风力发电股份有限公司
董 事 会
