华安中证有色金属矿业主题指数发起式A,华安中证有色金属矿业主题指数发起式C: 对于华安中证有色金属矿业主题指数型发起式证券投资基金绽放日常申购、赎回、退换和依期定额投资业务公告
华安基金科罚有限公司
对于华安中证有色金属矿业主题指数型
发起式证券投资基金绽放日常申购、赎回、
退换和依期定额投资业务公告
公告送出日历： 2024 年 10 月 15 日
基金称号 华安中证有色金属矿业主题指数型发起式证券投资基金
基金简称 华安中证有色金属矿业主题指数发起式
基金主代码 022083
基金运作面孔 公约型绽放式
基金合同奏效日 2024 年 9 月 26 日
基金科罚东谈主称号 华安基金科罚有限公司
基金托管东谈主称号 中国银行股份有限公司
基金注册登记机构称号 华安基金科罚有限公司
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作科罚见地》以及
公告依据 《华安中证有色金属矿业主题指数型发起式证券投资基金基金合同》《华安中证有
色金属矿业主题指数型发起式证券投资基金招募线路书》
申购肇始日 2024 年 10 月 17 日
赎回肇始日 2024 年 10 月 17 日
退换肇始日 2024 年 10 月 17 日
依期定额投资肇始日 2024 年 10 月 17 日
华安中证有色金属矿业主题指数发
下属分级基金的基金简称 华安中证有色金属矿业主题指数发起式 A
起式 C
下属分级基金的往返代码 022083 022084
该分级基金是否绽放申购、赎回、
是 是
退换和依期定额投资
注：销售对象为得当法律法例矩程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境
外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往返所、深圳证券往返
所的闲居往返日的往返时期，但基金科罚东谈主说明法律法例、中国证监会的条件或基金合同的章程公
告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往返市集、证券/期货往返所往返时期变更或其他特等情
况，基金科罚东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的调养，但应在实施日前依照《公开召募
证券投资基金信息裸露科罚见地》 （以下简称《信息裸露见地》 ）的关系章程在章步骤言上公告。
投资者通过基金科罚东谈主之外的销售机构或基金科罚东谈主的电子往返平台申购本基金的，每个基金
账户申购的单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费，下同）。各销售机构对最低申购名额及往返级差
有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。投资者通过直销机构（电子往返平台除外）申购本基
金的，单笔最低申购金额为东谈主民币 100，000 元。投资者当期分派的基金收益转购相应类别的基金份
额或弃取依期定额投资缠绵时， 不受最低申购金额的竣事。
本基金不合单个投资东谈主累计捏有的基金份额上限进行竣事，但法律法例或监管条件另有章程的
除外。投资者可屡次申购，但单一投资者（基金科罚东谈主推动之外的发起资金提供方除外）捏有基金份
额数不得达到或开端基金份额总额的 50%，但在基金运作经过中因基金份额赎回等情形导致被迫达
到或开端 50%的除外。法律法例或监管机构另有章程的， 从其章程。
当汲取申购央求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金科罚东谈主应当弃取设
定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等法子，切实
保护存量基金份额捏有东谈主的正当权柄。基金科罚东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可弃取上述措
施对基金界限赐与限定。具体见基金科罚东谈主相干公告。
基金科罚东谈主可在法律法例允许的情况下，调养上述章程申购金额的数目竣事，或新增基金界限
限定法子。基金科罚东谈主必须在调养实施前依照《信息裸露见地》的关系章程在章步骤言上公告。
本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费， C 类基金份额不收取申购费。
本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主实施远离化
的申购费率。
待业金客户指基本养老基金与照章诞生的养老缠绵筹集的资金过火投资运营收益酿成的补充
养老基金，包括世界社会保险基金、不错投资基金的方位社会保险基金、企业年金单一缠绵、集臆想
划及业绩年金。如异日出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金科罚东谈主可在招募说
明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投
资东谈主。
通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率为每笔 500 元。其他投资东谈主申购
本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的加多而递减；投资者在一天之内若是有多笔申购，适
用费率按单笔区分缠绵。具体费率如下表所示：
份额类型 单笔申购金额（M，
元） 申购费率
M＜50 万 1.00%
A 类基金份额 50 万≤M＜100 万 0.60%
M≥100 万 每笔 1000 元
C 类基金份额 0
A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于
本基金的市集本质、销售、登记等各项用度。
基金科罚东谈主不错在基金合同商定的范围内调养费率或收费面孔，并最迟应于新的费率或收费方
式实施日前依照《信息裸露见地》的关系章程在章步骤言上公告。
基金科罚东谈主不错在不违犯法律法例矩程及基金合同商定，且对基金份额捏有东谈主利益无本体性不
利影响的情形下说明市集情况制定基金促销缠绵，针对基金投资者依期或不依期地开展基金促销活
动。在基金促销举止时间，按相干监管部门条件履行必要手续后，基金科罚东谈主不错得当调低基金的
申购费率。
当本基金发生大额申购情形时，基金科罚东谈主不错弃取舞动订价机制，以确保基金估值的公道性，
具体处理原则与操作程序辞退相干法律法例以及监管部门、自律执法的章程。
份额捏有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个往返账户保留的基金份额余额不及 1 份的，余额
部分基金份额在赎回时需同期一王人赎回。各销售机构对赎回名额有其他章程的，以各销售机构的业
务章程为准。
模限定法子。基金科罚东谈主必须在调养实施前依照《信息裸露见地》的关系章程在章步骤言上公告。
本基金 A 类及 C 类基金份额的赎回费率随央求份额捏有时期的加多而递减，具体费率如下表所
示：
份额类别 捏有期限（Y） 赎回费率
A 类基金份额 Y ＜7 日 1.50%
Y≥7 日 0.00%
C 类基金份额 Y＜7 日 1.50%
Y≥7 日 0.00%
本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时
收取，其中对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产。
基金科罚东谈主不错在基金合同商定的范围内调养费率或收费面孔，并最迟应于新的费率或收费方
式实施日前依照《信息裸露见地》的关系章程在章步骤言上公告。
基金科罚东谈主不错在不违犯法律法例矩程及基金合同商定，且对基金份额捏有东谈主利益无本体性不
利影响的情形下说明市集情况制定基金促销缠绵，针对基金投资者依期或不依期地开展基金促销活
动。在基金促销举止时间，按相干监管部门条件履行必要手续后，基金科罚东谈主不错得当调低基金的
赎回费率。
当本基金发生大额赎回情形时，基金科罚东谈主不错弃取舞动订价机制，以确保基金估值的公道性，
具体处理原则与操作程序辞退相干法律法例以及监管部门、自律执法的章程。
本基金退换用度包括基金退换申购补差费和转出基金赎回费两部分。
（1）基金退换申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。转出基金金
额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的，补差费为转入基金的申购费和转出基金的申
购费差额； 转出基金金额所对应的转出基金申购费高于转入基金的申购费的， 补差费为零。
（2）转出基金赎回费：按转出基金闲居赎回时的赎回费率收取用度。基金退换用度由基金份额
捏有东谈主承担。退换的想法基金所适用的申购与赎回费率详见各基金最新的招募线路书。
具体公式如下：
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率
转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值－转出基金赎回费
基金退换申购补差费：
若是， 转入基金的申购费＞转出基金的申购费，
基金退换申购补差费＝转入基金的申购费－转出基金的申购费
若是，泰禾配资 转出基金的申购费≥转入基金的申购费，
基金退换申购补差费＝ 0
其中：
转入基金的申购费＝ [转出金额－转出金额÷（1＋转入基金的申购费率）]，或，转入基金固定申
购费金额
转出基金的申购费＝ [转出金额－转出金额÷（1＋转出基金的申购费率）] ，或，转出基金固定申
购费金额
转入金额 = 转出金额－基金退换申购补差费
转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值
转入份额的缠绵成果四舍五入保留到极少点后两位， 由此产生的间隙计入基金金钱。
例 1：投资者在 T 日转出 2，000 份 A 基金的基金份额，A 基金申购费率适用比例费率，该日 A 基金
的基金份额净值为 1.5000 元。A 基金前端申购费率为 1.50%，赎回费率为 0.50%。转入 B 基金，且 B
基金适用的前端申购费率为 1.20%，该日 B 基金的基金份额净值为 1.3500 元，则转出基金赎回费、基
金退换申购补差费及转入份额缠绵如下：
转出基金赎回费＝2，000×1.5000×0.50％＝15.00 元
转出金额＝2，000×1.5000－15.00＝2985.00 元
转入基金的申购费＝2，985.00-2，985.00÷（1+1.20%）=35.40 元
转出基金的申购费＝2，985.00-2，985.00÷（1+1.50%）=44.11 元
转出基金的申购费＞转入基金的申购费
基金退换申购补差费＝ 0
转入金额＝2，985.00-0.00＝2，985.00 元
转入份额＝2，985.00÷1.3500＝2，211.11 份
例 2：投资者在 T 日转出 2，000 份 A 基金的基金份额，A 基金申购费率适用比例费率，该日 A 基金
的基金份额净值为 1.5000 元。A 基金前端申购费率为 1.20%，赎回费率为 0.50%。转入 B 基金，且 B
基金适用的前端申购费率为 1.50%，该日 B 基金的基金份额净值为 1.3500 元，则转出基金赎回费、基
金退换申购补差费及转入份额缠绵如下：
转出基金赎回费＝2，000×1.5000×0.50％＝15.00 元
转出金额＝2，000×1.5000－15.00＝2，985.00 元
转入基金的申购费＝2，985.00-2，985.00÷（1+1.50%）=44.11 元
转出基金的申购费＝2，985.00-2，985.00÷（1+1.20%）=35.40 元
转入基金的申购费＞转出基金的申购费
基金退换申购补差费＝44.11-35.40＝8.71 元
转入金额＝2，985.00-8.71＝2，976.29 元
转入份额＝2，976.29÷1.3500＝2，204.66 份
例 3：投资者在 T 日转出 5，000，000 份 A 基金的基金份额，A 基金申购费率适用比例费率，该日 A
基金的基金份额净值为 1.2000 元。A 基金前端申购费率为 0.60%，赎回费率为 0.50%。转入 B 基金，
且 B 基金申购费率适用固定申购费，固定申购费金额为 1，000 元，该日 B 基金的基金份额净值为
转出基金赎回费＝5，000，000×1.2000×0.50％＝30，000.00 元
转出金额＝5，000，000×1.2000－30，000.00＝5，970，000.00 元
转入基金的申购费＝1，000 元
转出基金的申购费＝5，970，000.00-5，970，000.00÷（1+0.60%）=35，606.36 元
转出基金的申购费＞转入基金的申购费
基金退换申购补差费＝0 元
转入金额＝5，970，000.00-0＝5，970，000.00 元
转入份额＝5，970，000.00÷1.3500＝4，422，222.22 份
例 4：投资者在 T 日转出 6，000，000 份 A 基金的基金份额，A 基金申购费率适用固定申购费，该日 A
基金的基金份额净值为 1.2000 元。A 适用的固定申购费金额为 1，000 元，赎回费率为 0.50%。转入 B
基金， 且 B 基金申购费率适用固定申购费， 固定申购费金额为 1，000 元，
该日 B 基金的基金份额净值为
转出基金赎回费＝6，000，000×1.2000×0.50％＝36，000.00 元
转出金额＝6，000，000×1.2000－36，000.00＝7，164，000.00 元
转入基金的申购费 = 转出基金的申购费
转入基金的申购费＝1，000 元
转出基金的申购费＝1，000 元
基金退换申购补差费＝1，000-1，000＝0 元
转入金额＝7，164，000.00-0＝7，164，000.00 元
转入份额＝7，164，000.00÷1.3500＝5，306，666.67 份
（1）基金退换的业务执法：
金）的一王人或部分基金份额退换为本公司科罚的其他绽放式基金（转入基金）的基金份额的步履。
处注册登记的基金。
间换取。本公司公告暂停申购、赎回或退换时除外。
（2）适用销售机构：投资者可通过华安基金科罚有限公司直销柜台、网上直销往返系统以过火他
通达退换业务的销售机构办理基金退换业务。若加多新的业务办理机构，本公司将实时在官网公
示， 敬请投资者属意。
（3）本公司有权说明市集情况或法律法例变化调养上述退换的本领及关系竣事。
本基金退换业务的讲授权归本公司。
基金科罚东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资缠绵，具体执法由基金科罚东谈主另行章程。投资东谈主在
办理依期定额投资缠绵时可自行商定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金科罚东谈主在相干公
告或更新的招募线路书中所章程的依期定额投资缠绵最低申购金额。
（1）华安基金科罚有限公司
住所： 中国（上海）目田生意检会区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室
办公地址： 中国（上海）目田生意检会区世纪正途 8 号国金中心二期 31-32 层
法定代表东谈主： 朱学华
诞寿辰期： 1998 年 6 月 4 日
客户作事调和揣测电话： 40088-50099
公司网站： www.huaan.com.cn
（2）华安基金科罚有限公司电子往返平台
华安电子往返网站： www.huaan.com.cn
智高手机 APP 平台： iPhone 往返客户端、Android 往返客户端
基金科罚东谈主不错说明情况加多无意减少销售机构，并在官网公示。销售机构不错说明情况加多
无意减少其销售城市、网点， 并另行公告。敬请投资者属意。
自 2024 年 10 月 17 日起，本基金科罚东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过章程网站、基金销
售机构网站无意营业网点裸露绽放日种种别的基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留
意。
（1）本公告仅对本基金绽放日常申购、赎回、退换和依期定额投资的关系事项赐与线路。投资者
欲了解本基金的闪耀情况，请仔细阅读《基金合同》 《招募线路书》及基金产物辛勤纲目等基金法律文
件。
（2）投资者可拨打本公司的客户作事电话（40088-50099）了解基金申购、赎回、退换和依期定额
投资等事宜，亦可通过本公司网站（www.huaan.com.cn）下载绽放式基金往返业务央求表和了解基金
销售相做事宜。
（3）投资者可通过本基金的直销机构或其他销售机构办理本基金的申购、赎回、退换和依期定额
投资业务。
（4）风险领导：基金科罚东谈主欢喜以诚笃信用、致力于尽职的原则科罚和期骗基金金钱，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当老成阅读《基金合同》 《招募线路书》、基金产物辛勤概
要等信息裸露文献，了解基金的风险收益特征，并说明本人的投资想法、投资期限、投资警告、金钱状
况等判断基金是否和投资者的风险承受智商相适当，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资有谋略，
自行承担投资风险。基金科罚东谈主提醒投资者基金投资的“买者悦目”原则，在作出投资有谋略后，基金
运营气象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行包袱。
特此公告。
华安基金科罚有限公司
