法本信息: 贞洁证券承销保荐有限牵累公司对于深圳市法本信息时间股份有限公司向不特定对象刊行可调遣公司债券受托料理事务评释（2023年度）
证券代码：300925 证券简称：法本信息
债券代码：123164 债券简称：法本转债
深圳市法本信息时间股份有限公司
向不特定对象刊行可调遣公司债券
受托料理事务评释
（2023 年度）
债券受托料理东谈主
二〇二四年四月
关键声明
本评释依据《可调遣公司债券料理办法》（以下简称“《料理办法》”）
《深圳市法本信息时间股份有限公司向不特定对象刊行可调遣公司债券受托管
理条约》（以下简称“《受托料理条约》”）《深圳市法本信息时间股份有限
公司向不特定对象刊行可调遣公司债券召募阐明书》（以下简称“《召募阐明
书》”）《深圳市法本信息时间股份有限公司 2023 年年度评释》等关连公开信
息表露文献、第三方中介机构出具的专科见识等，由本期债券受托料理东谈主贞洁
证券承销保荐有限牵累公司（以下简称“贞洁承销保荐”）编制。贞洁承销保
荐对本评释中所包含的从上述文献中引述内容和信息未进行零丁考据，也不就
该等引述内容和信息的果真性、准确性和完好性作念出任何保证或承担任何牵累。
本评释不组成对投资者进行或不进行某项步履的推选见识，投资者搪塞相
关事宜作念出零丁判断，而不应将本评释中的任何内容据以算作贞洁承销保荐所
作的承诺或声明。在职何情况下，投资者依据本评释所进行的任何算作或不作
为，贞洁承销保荐不承担任何牵累。
第一节 本期债券情况
一、核准文献及核准限制
深圳市法本信息时间股份有限公司（以下简称“公司”、“刊行东谈主”或
“法本信息”）本次向不特定对象刊行可调遣公司债券关连事项还是公司 2022
年 1 月 4 日召开的第三届董事会第八次会议以及 2022 年 1 月 21 日召开的 2022
年第一次临时股东大会审议通过。
经中国证券监督料理委员会“证监许可[2022]1908 号”文同意注册，公司
于 2022 年 10 月 21 日向不特定对象刊行了 600.6616 万张可调遣公司债券，每张
面值 100 元，共计召募资金 60，066.16 万元。坐扣承销和保荐用度 1，671.65 万元
后的召募资金为 58，394.51 万元，已由主承销商贞洁承销保荐于 2022 年 10 月 27
日汇入公司召募资金监管账户。另减除讼师费、验资费、资信评级费和刊行手
续费等与刊行可调遣公司债券径直关连的外部用度 266.30 万元后，公司本次募
集资金净额为 58，128.21 万元。召募资金业经天健管帐师事务所（绝顶庸碌合资）
赐与考据并于 2022 年 10 月 28 日出具了《验资评释》（天健验〔2022〕3-106
号）。
经深交所同意，公司 60，066.16 万元可调遣公司债券于 2022 年 11 月 14 日起
在深交所挂牌交往，债券简称“法本转债”，债券代码“123164”。
二、本期债券的主要要求
本次刊行主体为：深圳市法本信息时间股份有限公司。
本期债券称号为：2022 年深圳市法本信息时间股份有限公司向不特定对象
刊行可调遣公司债券。
本次可调遣公司债券的刊行限制为 60，066.16 万元。
本次刊行的可调遣公司债券按面值刊行，每张面值为东谈主民币 100.00 元。
本次刊行的可转债的期限为自觉行之日起六年，即自 2022 年 10 月 21 日（T
日）至 2028 年 10 月 20 日。
本次刊行的可转债的票面利率为第一年 0.40%、第二年 0.60%、第三年
本次刊行的可转债秉承每年付息一次的付息形态，到期反璧总共未转股的
可转债本金并支付临了一年利息。
（1）年利息狡计年利息指可转债握有东谈主按握有的可转债票面总金额自可转
债刊行首日起每满一年可享受确当期利息。
年利息的狡计公式为：I=B×i
I：指年利息额；
B：指本次刊行的可转债握有东谈主在计息年度以下简称（“曩昔”或“每
年”）付息债权登记日握有的本次刊行的可转债票面总金额；
i：指本次刊行的可转债曩昔票面利率。
（2）付息形态
①本次刊行的可转债秉承每年付息一次的付息形态，计息肇端日为可转债
刊行首日。
②付息日：每年的付息日为本次刊行的可转债刊行首日起每满一年确当日。
如该日为法定节沐日或休息日，则顺延至下一个交往日，顺延时期不另付息。
每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交往日，
公司将在每年付息日之后的五个交往日内支付曩昔利息。在付息债权登记日前
（包括付息债权登记日）央求调遣成公司股票的可转债，公司不再向其握有东谈主
支付本计息年度及以后计息年度的利息。
④本次可转债握有东谈主所赢得利息收入的应付税项由可转债握有东谈主承担。
⑤公司将在本次可转债期满后五个责任日内办理完毕偿还债券余额本息的
事项。
本次可调遣公司债券转股期自可调遣公司债券刊行收尾之日（2022 年 10 月
即 2023 年 4 月 27 日至 2028 年 10 月 20 日（如该日为法定节假或非交往日，则
顺延至下一个交往日）。
运转转股价钱为 11.12 元/股。
转股价钱，按照《召募阐明书》表露的转股价钱调整有谋略，转股价钱由原 11.12
元/股调整为 11.09 元/股，调整后的转股价钱自 2023 年 6 月 6 日（权益分拨除权
除息日）起奏效。
本次刊行的可转债握有东谈主在转股期内央求转股时，转股数目的狡计形态为：
Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍。其中：Q 为转股数目，V 为可转债握有东谈主
央求转股的可转债票面总金额，P 为央求转股当日灵验的转股价钱。
可转债握有东谈主央求调遣成的股份须为整数股。转股时不及调遣 1 股的可转
债部分，公司将按照中国证监会、深圳证券交往所等部门的关联法令，在转股
日后的五个交往日内以现款兑付该部分可转债的票面金额以及该余额对应确当
期应计利息。
（1）运转转股价钱的详情
本次刊行的可转债的运转转股价钱为 11.12 元/股，不低于召募阐明书公告
日前二十个交往日公司 A 股股票交往均价（若在该二十个交往日内发生过因除
权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交往日的交往均价按经过相应除权、
除息调整后的价钱狡计）和前一个交往日公司 A 股股票交往均价。
前二十个交往日公司股票交往均价=前二十个交往日公司股票交往总和÷该
二十个交往日公司股票交往总量；前一个交往日公司股票交往均价=前一个交往
日公司股票交往总和÷该日公司股票交往总量。
（2）转股价钱的调整方法及狡计公式
在本次刊行之后，当公司发生配股、增发、送股、派息、分立过火他原因
引起公司股份变动的情况（不包括因本次刊行的可转债转股而增多的股本），
将按下述公式进行转股价钱的调整（保留极少点后两位，临了一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同期进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现款股利：P1=P0-D；
上述三项同期进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P0 为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为增发新股
或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现款股利，P1 为调整后转
股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将顺次进行转股价钱调整，
并在深圳证券交往所网站（http：//www.szse.cn）或具备证券阛阓信息表露媒体
条件的媒体上刊登董事会决议公告，并于公告中载明转股价钱调整日、调整办
法及暂停转股时期（如需）；当转股价钱调整日为本次刊行的可转债握有东谈主转
股央求日或之后，调遣股份登记日之前，则该握有东谈主的转股央求按公司调整后
的转股价钱施行。
当公司可能发生股份回购、淹没、分立或任何其他情形使公司股份类别、
数目和/或股东权益发生变化从而可能影响本次刊行的可调遣公司债券握有东谈主的
债权益益或转股繁衍权益时，公司将视具体情况按照平正、平正、公允的原则
以及充分保护本次刊行的可转债握有东谈主权益的原则调整转股价钱。关联转股价
作风整内容及操作办法将依据其时国度关联法律法例、证券监管部门和深圳证
券交往所的关连法令来制订。
（1）修正权限与修正幅度
在本次刊行的可转债存续时期，当公司股票在职意聚拢 30 个交往日中至少
有 15 个交往日的收盘价低于当期转股价钱的 85%时，公司董事会有权提议转股
价钱向下修正有谋略并提交公司股东大会表决。
上述有谋略须经出席会议的股东所握表决权的三分之二以上通过方可实施。
股东大会进行表决时，握有本次刊行的可转债的股东应当逃匿。修正后的转股
价钱应不低于本次股东大会召开日前二十个交往日公司股票交往均价和前一个
交往日股票交往均价之间的较高者。
若在前述 30 个交往日内发生过转股价钱调整的情形，则在转股价钱调整日
前的交往日按调整前的转股价钱和收盘价狡计，在转股价钱调整日及之后的交
易日按调整后的转股价钱和收盘价狡计。
（2）修正技艺
如公司决定向下修正转股价钱时，公司将在深圳证券交往所网站（http：
//www.szse.cn/）或具备证券阛阓信息表露媒体条件的媒体上刊登关连公告，公
告修正幅度、股权登记日及暂停转股时期（如需）等。从股权登记日后的第一
个交往日（即转股价钱修正日），脱手复原转股央求并施行修正后的转股价钱。
若转股价钱修正日为转股央求日或之后，调遣股份登记日之前，该类转股央求
应按修正后的转股价钱施行。
（1）到期赎回要求
在本次刊行的可转债期满后 5 个交往日内，公司将按债券面值的 115%（含
临了一期利息）的价钱赎回一皆未转股的可调遣公司债券。
（2）有条件赎回要求
在本次刊行的可转债转股期内，当下述两种情形中随心一种情形出当前，
公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回一皆或部分未转
股的可转债：
①转股期内，若是公司股票在职何聚拢 30 个交往日中至少 15 个交往日的
收盘价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）；
②本次刊行的可转债未转股余额不及 3，000 万元时。
当期应计利息的狡计公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可转债握有东谈主握有的可转债票面总金额；
i：指可转债曩昔票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实质日期天
数（算头不算尾）。
若在前述 30 个交往日内发生过转股价钱调整的情形，则在调整前的交往日
按调整前的转股价钱和收盘价狡计，调整后的交往日按调整后的转股价钱和收
盘价狡计。
（1）有条件回售要求
在本次刊行的可转债临了两个计息年度内，若是公司股票在职何聚拢 30 个
交往日收盘价钱低于当期转股价钱的 70%，可转债握有东谈主有权将其握有的可转
债一皆或部分按债券面值加上圈套期应计利息的价钱回售给公司。
若在上述交往日内发生过转股价钱因发生配股、增发、送股、派息、分立
过火他原因引起公司股份变动的情况（不包括因本次刊行的可转债转股而增多
的股本）而调整的情形，股票配资合法吗则在调整前的交往日按调整前的转股价钱和收盘价钱
狡计，在调整后的交往日按调整后的转股价钱和收盘价钱狡计。若是出现转股
价钱向下修正的情况，则上述“聚拢 30 个交往日”须从转股价钱调整之后的第
一个交往日起再行狡计。
在可转债临了两个计息年度内，可转债握有东谈主在每年回售条件初度满足后
可按上述商定条件独揽回售权一次；若初度满足回售条件而可转债握有东谈主未在
公司届时公告的回售报告期内报告并实施回售的，该计息年度不可再独揽回售
权，可转债握有东谈主不可屡次独揽部分回售权。
（2）附加回售要求
若本次刊行召募资金运用的实施情况与公司在召募阐明书中的承诺情况相
比出现关键变化，且该变化被中国证监会或深圳证券交往所认定为改动召募资
金用途的，可转债握有东谈主享有一次回售的权益。可转债握有东谈主有权将其握有的
可转债一皆或部分按债券面值加上圈套期应计利息价钱回售给公司。可转债握有
东谈主在附加回售条件满足后，不错在公司公告后的附加回售报告期内进行回售，
在该次附加回售报告期内伪善施回售的，不可再独揽附加回售权。
上述当期应计利息的狡计公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可转债握有东谈主握有的将回售的可转债票面总金额；
i：指可转债曩昔票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度回售日止的实质日期天
数（算头不算尾）。
本次刊行的可转债不提供担保。
公司聘用中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称 “中证鹏元”）对本次
可转债进行了评级，把柄中证鹏元出具的信用评级评释，公司主体信用品级为
“A+”，本次可转债信用品级为“A+”。在本次刊行的可转债存续时期，配资平台中证
鹏元将每年至少进行一次追踪评级，并出具追踪评级评释。
公司本次向不特定对象刊行可调遣公司债券召募资金总和不朝上 60，066.16
万元（含 60，066.16 万元），扣除刊行用度后拟插足以下样式：
单元：万元
拟插足本次召募资金
序号 样式称号 样式量度总插足金额
金额
共计 74，282.04 60，066.16
如本次刊行实质召募资金（扣除刊行用度后）少于拟插足本次召募资金总
额，公司董事会将把柄召募资金用途的关键性和遑急性安排召募资金的具体使
用，不及部分将通过自筹形态处分。在不改动本次召募资金投资样式的前提下，
公司董事会可把柄样式实质需求，对上述样式的召募资金插足法则和金额进行
安妥调整。在本次刊行召募资金到位之前，公司将把柄召募资金投资样式实施
程度的实质情况通过自筹资金先行插足，并在召募资金到位后按照关连法律、
法例法令的技艺赐与置换。
本次可调遣公司债券的债券受托料理东谈主为贞洁承销保荐。
第二节 债券受托料理东谈主履行职责情况
贞洁承销保荐算作法本信息本次向不特定对象刊行可调遣公司债券的债券
受托料理东谈主，严格按照《料理办法》《公司债券受托料理东谈主执业步履准则》
《召募阐明书》《受托料理条约》等法令和商定履行归赵券受托料理东谈主的各项
职责。存续期内，贞洁承销保荐对公司及本期债券情况进行握续追踪和监督，
密切关怀公司的计议情况、财务情况、资信情景，以及偿债保险规律的实施情
况等，监督公司召募资金的吸收、存储、划转与本息偿付情况，切实调节债券
握有东谈主利益。贞洁承销保荐选用的核查措檀越要包括：
第三节 刊行东谈主年度计议情况和财务情况
一、刊行东谈主基本情况
公司称号 深圳市法本信息时间股份有限公司
英文称号 Shenzhen Farben Information Technology Co.， Ltd.
深圳市南山区西丽街谈松坪山社区高新北六谈 15 号威大科技园 B
注册地址
座 1 层-6 层
深圳市南山区西丽街谈松坪山社区高新北六谈 15 号威大科技园 B
办公地址
座 1 层-6 层
股票上市地 深圳证券交往所
股票简称 法本信息
股票代码 300925.SZ
法定代表东谈主 严华
董事会文书 吴超
缔造日期 2006-11-08
邮政编码（办公） 518067
电话号码 86-755-26601132
传真号码 86-755-26605103
互联网地址 www.farben.com.cn
和谐信用代码 91440300795421713J
狡计机软硬件、技艺编制；互联网软件的时间开发、时间盘问、
时间管事、时间转让；硬件镶嵌式软件及系统操纵的时间研发与
系统集成、时间盘问；时间管事收支口；数据处理管事、企业管
理管事；翻译盘问、翻译管事。企业料理盘问；阛阓访问（不含
涉外访问）；信息盘问管事（不含许可类信息盘问管事）；接受
金融机构奉求从事信息时间和进程外包管事（不含金融信息服
计议范围 务）。销售代理；软件开发；信息系统集成管事；狡计机软硬件
及外围设备制造；信息时间盘问管事；时间管事、时间开发、技
术盘问、时间磋商、时间转让、时间试验。（除照章须经批准的
样式外，凭营业牌照照章自主开展计议行为）升值电信业务。东谈主
力资源管事（不含行状中介行为、劳务吩咐管事）；劳务吩咐服
务。（照章须经批准的样式，经关连部门批准后方可开展计议活
动，具体计议样式以关连部门批准文献不详可证件为准）。
二、刊行东谈主 2023 年度计议情况及财务情景
评释期内，公司以管事客户为中枢，已酿成数字化时间管事、数字化运营
管事、数字化盘问管事，以及以法本数据、法本智造等为干线的多元数字化解
决有谋略管事等业务模块。通过与企业的时间互助、产物互助和样式互助，共赢
互助束缚创造企业增长点和价值点，共同开导数字化生态。凭借深厚的行业经
验、时间和东谈主才积存，胜仗开发了具有前瞻性、立异性、竞争力的优质时间产
品和管事体系；握续作念企业数字化转型谈路上的“数字化转型赋能者”、“时间
互助伙伴”和“买卖互助伙伴”，在多范围酿成产物智商，委用开发、产物开发、
预研开发振荡鼓励，保握了业务限制的褂讪增长；积极布局 AI、金融信创、智
能汽车等高成长性赛谈，合作念客户及生态伙伴幅员进一步拓宽，也为公司带来
全新发展机遇。
评释期内，公司在“成为外洋发轫的 IT 抽象管事商”政策地点引颈下，专
注于数字化时间管事。在阛阓需求疲软、社会预期偏弱、经济结构调整冲击等
严峻复杂外部环境下，公司仍保握了收入限制的正向增长。公司完结营业收入
降 12.57%，包摄于上市公司股东的扣除相配常性损益的净利润为 0.89 亿元，同
比着落 14.61%。
公司主要财务数据和财务主义情况如下：
样式 2023 年度/年末 2022 年度/年末 变动
营业收入（元） 3，884，572，474.23 3，585，832，769.99 8.33%
包摄于上市公司股东的净利润（元） 113，009，603.78 129，251，080.21 -12.57%
包摄于上市公司股东的扣除相配常性损
益的净利润（元）
钞票总和（元） 2，767，537，119.15 2，674，835，439.67 3.47%
包摄于上市公司股东的净钞票（元） 2，051，290，444.25 1，497，375，038.67 36.99%
计议行为产生的现款流量净额（元） 117，940，483.77 -3，730，154.11 -3261.81%
基本每股收益（元/股） 0.30 0.35 -14.29%
稀释每股收益（元/股） 0.30 0.35 -14.29%
第四节 刊行东谈主召募资金使用情况
一、向不特定对象刊行可调遣公司债券召募资金基本情况
经中国证券监督料理委员会“证监许可[2022]1908 号”文同意注册，公司
于 2022 年 10 月 21 日向不特定对象刊行了 600.6616 万张可调遣公司债券，每张
面 值 100 元 ， 发 行 总 额 60，066.16 万 元 。 扣 除 发 行 费 用 （ 不 含 增 值 税 ）
承销和保荐用度 1，671.65 万元后的召募资金为 58，394.51 万元，已由主承销商方
正承销保荐于 2022 年 10 月 27 日汇入公司召募资金监管账户。另减除讼师费、
验资费、资信评级费和刊行手续费等与刊行可调遣公司债券径直关连的外部费
用 266.30 万元后，公司本次召募资金净额为 58，128.21 万元。召募资金业经天健
管帐师事务所（绝顶庸碌合资）赐与考据并于 2022 年 10 月 28 日出具了《验资
评释》（天健验〔2022〕3-106 号）。
二、今年度可调遣公司债券召募资金实质使用情况
单元：万元
召募资金总和 58，128.21 今年度插足召募资金总和 216.75
评释期内变更用途的召募资金总和 不适用
累计变更用途的召募资金总和 不适用 已累计插足召募资金总和 16，278.80
累计变更用途的召募资金总和比例 不适用
是否已 结果期末
结果期末 样式可行
承诺投资样式 变更项 召募资金 调整后 投 资 进 度 样式达到预定 今年度 是否达
今年度 累计插足金 性是否发
和超募资金投 目（含 承诺投资总 投资总和 （%） 可使用状态日 完结的效 到量度
插足金额 额 生关键变
向 部分变 额 （1） （3）= 期 益 效益
（2） 化
更） （2）/（1）
承诺投资样式
否 29，619.30 29，619.30 129.78 129.78 0.44 2025 年 11 月 不适用 不适用 否
中心扩建样式
合料理平台升 否 5，627.86 5，627.86 27.26 27.26 0.48 2025 年 11 月 不适用 不适用 否
级样式
能平台研发项 否 6，819.00 6，819.00 59.71 59.71 0.88 2025 年 11 月 不适用 不适用 否
目
共计 58，128.21 58，128.21 216.75 16，278.79 - - - - -
未达到想象程度或量度收益的情况和原因（分具体项
不适用
目）
样式可行性发生关键变化的情况阐明 不适用
超募资金的金额、用途及使用阐扬情况 不适用
召募资金投资样式实施地点变更情况 不适用
召募资金投资样式实施形态调整情况 不适用
召募资金投资样式先期插足及置换情况 不适用
用闲置召募资金暂时补充流动资金情况 不适用
经 2022 年 11 月 14 日公司第三届董事会第十五次会议决议通过，同意公司使用总和度不超
过东谈主民币 16.70 亿元闲置召募资金及闲置自有资金进行现款料理，其中使用暂时闲置初度公
开刊行股票召募资金现款料理额度不朝上东谈主民币 2.20 亿元和使用暂时闲置向不特定对象发
行可调遣公司债券召募资金现款料理额度不朝上东谈主民币 4.50 亿元。期限自股东大会审议通
过之日起 12 个月内灵验。在前述额度和期限范围内，可轮回振荡使用。
经 2023 年 4 月 24 日公司第三届董事会第十七次会议决议通过《对于延迟使用闲置召募资金
及闲置自有资金进行现款料理期限的议案》，同意公司延迟使用总和度不朝上东谈主民币 16.70 亿
用闲置召募资金进行现款料理情况
元暂时闲置召募资金及闲置自有资金进行现款料理的期限，其中使用暂时闲置初度公开刊行
股票召募资金现款料理额度不朝上东谈主民币 2.20 亿元和使用暂时闲置向不特定对象刊行可转
换公司债券召募资金现款料理额度不朝上东谈主民币 4.50 亿元。期限自 2022 年年度股东大会审
议通过之日起 12 个月内灵验。在前述额度和期限范围内，可轮回振荡使用。
本评释期，公司使用闲置召募资金进行现款料理取得投资收益的金额为 5，984，584.05 元，至
评释期末，公司使用闲置召募资金购买的尚未到期的证券公经开心产物金额 1.30 亿元，尚
未到期的银行结构性进款 1.70 亿元。
样式实施出现召募资金节余的金额及原因 不适用
尚未使用的召募资金用途及去处 存放于公司召募资金专户、开心专户以及进行现款料理 30，000 万元。
召募资金使用及表露中存在的问题或其他情况 无
第五节 本次债券担保情面况
公司本次刊行可调遣公司债券，按关连法令安妥不设担保的条件，因而未
提供担保规律。若是可调遣公司债券存续时期出现对公司计议料理和偿债智商
有关键负面影响的事件，可调遣公司债券可能因未提供担保而增多兑付风险，
请投资者超过关怀。
第六节 债券握有东谈主会议召开情况
有东谈主会议。
第七节 本次债券付息情况
本次刊行的可转债的起息日为 2022 年 10 月 21 日，秉承每年付息一次的付
息形态。“法本转债”第一年付息的计息日为 2022 年 10 月 21 日至 2023 年 10
月 20 日时期利息，当期票面利率为 0.40%，于 2023 年 10 月 23 日，公司奉求中
国结算深圳分公司进行本次付息，并向中国结算深圳分公司指定的银行账户划
付本期利息资金。
因刊行东谈主股票价钱自 2023 年 11 月 15 日至 2023 年 12 月 5 日时期，聚拢 15
个交往日的收盘价钱不低于“法本转债”当期转股价钱（11.09 元/股）的 130%
（含 130%），已触发公司《召募阐明书》中的有条件赎回要求，刊行东谈主于 2023
年 12 月 5 日召开第三届董事会第二十四次会议，决定启动赎回技艺。2024 年 1
月 5 日，刊行东谈主按照《召募阐明书》的商定，按照债券面值加当期应计利息的
价钱，即 100.12 元/张，全额赎回结果赎回登记日（2024 年 1 月 4 日）收市后在
中登公司登记在册的“法本转债”，“法本转债”于 2024 年 1 月 15 日在深圳证券交
易所摘牌。
第八节 本次债券的追踪评级情况
中证鹏元 2023 年 6 月出具《2022 年深圳市法本信息时间股份有限公司向不
特定对象刊行可调遣公司债券 2023 年追踪评级评释》，保管法本信息的主体信
用品级为 A+，保管“法本转债”信用品级为 A+，评级量度为褂讪。
第九节 债券握有东谈主权益有关键影响的其他事项
一、是否发生债券受托料理条约第 3.8 条商定的关键事项
把柄刊行东谈主与贞洁承销保荐签署的《受托料理条约》第 3.8 条法令：
“如甲方出现下列情形之一时，应按本期可转债登记托管机构的关连法令
以本条约第十五条法令的形态讲演乙方：
（1）甲方还是按照《召募阐明书》、本条约以及甲方与本期可转债登记托
管机构的商定将到期的本期可转债利息和/或本金足额划入本期可转债登记托管
机构指定的账户；
（2）甲方未按照《召募阐明书》的法令依期、足额支付本期可转债的利息
和/或本金或延期后仍未能足额支付本期可转债的利息和/或本金；
（3）甲方量度不可按照《召募阐明书》的法令依期、足额支付本期可转债
的利息和/或本金；
（4）甲方发生或者量度将发生朝向前一管帐年度经审计的净钞票 10%以上
的关键蚀本；
（5）甲方发生减资、淹没、分立、驱散或进入收歇技艺以过火他主体变更
情形；
（6）甲方发生标的金额朝向前一管帐年度经审计的净钞票 10%以上的关键
仲裁或诉讼；
（7）本期可转债被暂停交往；
（8）甲方清楚担保东谈主（如有）或担保物（如有）发生关键不利变化；
（9）其他可能影响债券握有东谈主利益的关键事项；
（10）法律、行政法例及中国证监会法令的其他情形。”
案调整转股价钱、“法本转债”触发赎回要求并于 2024 年 1 月 15 日自深圳证券交
易所摘牌事项外，刊行东谈主不存在《受托料理条约》第 3.8 条列明的对债券握有东谈主
权益有关键影响的其他事项。
二、转股价钱调整
转股价钱，按照《召募阐明书》表露的转股价钱调整有谋略，转股价钱由原 11.12
元/股调整为 11.09 元/股，调整后的转股价钱自 2023 年 6 月 6 日（权益分拨除权
除息日）起奏效。
三、赎回与摘牌
自 2023 年 11 月 15 日至 2023 年 12 月 5 日时期，公司股票已有聚拢 15 个交
易日的收盘价钱不低于“法本转债”当期转股价钱（11.09 元/股）的 130%（含
“法本转债”的有条件赎回要求。公司 2023 年 12 月 5 日召开第三届董事会第二
十四次会议，审议通过了《对于提前赎回法本转债的议案》，同意公司独揽可
转债提前赎回权，按照可转债面值加当期应计利息的价钱赎回在赎回登记日登
记在册的一皆“法本转债”。公司已于 2023 年 12 月 5 日至赎回日前在巨潮资讯
网表露了 16 次“法本转债”赎回实施的指示性公告，讲演“法本转债”握有东谈主
赎回的关连事项。2024 年 1 月 4 日为“法本转债”的赎回登记日，公司全额赎回
结果赎回登记日收市后在中登公司登记在册的“法本转债”。本次提前赎回完
成后，“法本转债”已于 2024 年 1 月 15 日在深圳证券交往所摘牌。
（本页无正文，为《深圳市法本信息时间股份有限公司向不特定对象刊行可转
换公司债券受托料理事务评释（2023 年度）》之签章页）
债券受托料理东谈主：贞洁证券承销保荐有限牵累公司
年 月 日
